Responsabilidade Socioambiental
RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL A responsabilidade socioambiental de uma organização, diz respeito à sua responsabilidade com a sociedade e com o meio ambiente além das suas obrigações legais. A Política Socioambiental é o documento que normalmente integra a responsabilidade socioambiental à estratégia, políticas, procedimentos e práticas da organização. Todas as organizações estão sujeitas a observarem preceitos de […]
Dúvidas de Compliance
Os riscos operacionais, de compliance e de integridade podem existir devido a um treinamento mal elaborado e aplicado, devido a uma dúvida mal respondida ou simplesmente pela inexistência de canais adequados para que os interessados questionem e afastem suas inseguranças sobre os procedimentos e diretrizes a que estão sujeitos.⠀⠀Devemos observar que as Organizações preparam os […]
Privacidade do Denunciante
O fluxo de uma denúncia se inicia no envio do relato, momento em que o denunciante, de acordo com as melhores práticas deverá possuir a faculdade de se identificar ou de permanecer anônimo.⠀No Siscompliance quando o usuário opta por não se identificar nenhuma informação é capturada e armazenada, como por exemplo número do IP, dados […]
Canal de denúncias: Uma boa prática ou uma obrigação legal?
O IBGC em seu Código de Melhores Práticas de Boa Governança considera como Boa Prática a existência de Canal de Denúncias como instrumento de Governança: “O canal de denúncias, previsto e regulamentado no código de conduta da organização, é instrumento relevante para acolher opiniões, críticas, reclamações e denúncias, contribuindo para o combate a fraudes e […]
Prevenção à Lavagem de Dinheiro como 2ª linha de defesa no Combate à Corrupção.
Quando tratamos sobre riscos, sempre abordamos as linhas de defesa do negócio. Nas instituições financeiras, isso é muito comum, por exemplo: em todas as 7 linhas de defesa da IF existem obrigações e responsabilidades. Se olharmos agora para o “Sistema Brasileiro de Combate à Corrupção”, conseguimos identificar diversas linhas de defesa, obrigações e responsabilidades. Na […]
ISO 37.002
Dica de Compliance >> As normas técnicas têm sido grandes aliadas no desenvolvimento de diretrizes relacionadas com compliance. Porém, quando o assunto é canal de denúncias, não existem atualmente normas de padrão com relação à sua operacionalização. Foi por isso que em 2016, a ISO / TC309 formou um Grupo para examinar a viabilidade e […]
Dia Nacional de Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Em 2013, no dia 29 de outubro, as instituições brasileiras que compõem a Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e à Lavagem de Dinheiro (ENCCLA) se juntaram ao Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime (UNODC) para lançar o Dia Nacional de Prevenção à Lavagem de Dinheiro.⠀O objetivo da data é articular os setores […]
