Consultoria de Compliance
📌 Consultoria de Compliance: O Caminho para uma Organização Responsável e Transparente A consultoria de compliance é fundamental para as organizações que buscam adaptar-se às leis, regulamentos, normas éticas e melhores práticas operacionais que regem suas atividades. Contratar uma consultoria especializada garante inúmeros benefícios, desde a identificação de possíveis vulnerabilidades até a criação de uma […]
SisCompliance. Software de Compliance
Um Sistema de Gestão de Compliance é baseado na identificação dos objetivos da organização e na identificação das obrigações relacionadas com esses objetivos.⠀As expectativas do público de interesse, são, de acordo com os conceitos de compliance 4.0, fontes para a identificação de obrigações.⠀O SisCompliance é um software desenvolvido exclusivamente para recepcionar e tratar adequadamente as […]
Gestão de Riscos: Risco de Contágio
Já abordamos este tema aqui, mas recentes notícias vinculadas na imprensa despertaram para a necessidade de tratarmos o assunto com mais responsabilidade. Risco de contágio, no segmento financeiro, pode ser definido de forma superficial, como a possibilidade de prejuízos em decorrência de eventos em organizações ligadas à sua sociedade, mas que você não detém o […]
Programa de Integridade para Pequenas e Médias Empresas
Um tema bastante debatido quanto tratamos sobre compliance está relacionado com a implementação de Programas de Integridade nas Microempresas e Empresas de Pequeno Porte (MPE). A pergunta é sempre a mesma: é obrigatório nas MPE? Em algumas situações teremos Leis obrigando a existência de Programa de Integridade para contratar com o Poder Público. Em outras […]
Canal de Denúncias. Gestão Interna ou Terceirizada?
Muitas organizações têm optado pela terceirização do canal de denúncias como forma de afastar os riscos existentes no processo de recepção dos relatos. A denúncia pode por exemplo ser recebida por alguém que tenha amizade com o denunciado (ou medo dele), e acabe fazendo “vistas grossas”, não processando a demanda da maneira correta. Ou ainda […]
Autorregulação da ANBIMA
A Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (ANBIMA) representa as instituições do mercado de capitais brasileiro. A autorregulação da ANBIMA é organizada na forma voluntária privada e abrange as três atividades que integram o conceito geral de regulação: (i) a elaboração de regras, realizada noscomitês da área de Representação da Associação […]
Padrões de Ética nas Cooperativas de Crédito
Os valores éticos representam um importante pilar em uma cooperativa de crédito. Dentre as expectativas das novas gerações, agir com ética e integridade é uma obrigação mínima de qualquer negócio. Todos os relacionamentos em uma cooperativas de crédito devem ser movidos por princípios éticos. Neste sentido, se esperam ações éticas dos conselheiros e dos diretores. […]
O papel do compliance no Relacionamento com os Stakeholders
Stakeholder, traduzindo para o português é parte interessada. Robert Edward Freeman utilizou pela primeira vez este termo, em 1984, no livro “Strategic Management: A Stakeholder Approach” e a definição, segundo ele, é que “os stakeholders são elementos essenciais no planejamento estratégico de negócios”. Além disso, são eles que afetam ou são afetados em uma Empresa.⠀Os […]
Brasil é o líder mundial em lavagem de dinheiro
No último dia 29 celebramos o dia nacional de combate à lavagem de dinheiro. Para finalizarmos a semana, trouxemos uma notícia vinculada pela Veja no início do mês que aponta o Brasil como líder de lavagem de dinheiro.⠀Este crime está ligado a outros crimes, que de forma geral são os responsáveis pela diminuição da qualidade […]
Deputados aprovam projeto que institui programa de compliance no Paraná
Foi aprovada na sessão plenária desta segunda-feira (20), na Assembleia Legislativa do Paraná (Alep) a redação final do projeto de lei de autoria do governo do estado que institui o Programa Estadual de Integridade e Compliance. Com os 54 deputados estaduais em plenário, a votação foi simbólica e o projeto aprovado. Agora a redação final […]
